天齐锂业内幕交易当事人被没收违法所得 罚款11万多

2020-01-25 01:02 来源:未知

  新浪财经讯 12月12日,海南证监局披露对张文淞内幕交易“天齐锂业”行为和杨欢建议他人买卖“天齐锂业”行为的处罚决定。

  经查明,杨欢、张文淞存在以下违法事实:

  一、内幕信息的形成和公开过程

  2017年9月,根据相关反垄断部门要求,智利化学矿业公司(Sociedad Química y Minera de Chile S.A.,以下缩写为SQM公司)的股东Potash Corporation of Saskatchewan Inc.(后Potash Corporation of Saskatchewan Inc.与Agrium Inc.合并为Nutrien Ltd.,下文Potash Corporation of Saskatchewan Inc.和Nutrien Ltd.统称卖方)准备出售其持有SQM公司的股权,聘请中介机构并启动SQM公司股权的出售流程。

  2017年9月20日,卖方聘请的中介机构联系并邀请天齐锂业股份有限公司(以下简称天齐锂业)参与对购买SQM公司股权的第一轮报价。9月22日,天齐锂业与卖方签署保密协议。此后,卖方聘请的中介机构向天齐锂业提供关于出售标的SQM公司股权的资料。

  2017年10月25日,天齐锂业全资子公司聘请毕马威企业咨询(中国)有限公司成都分公司对SQM公司开展尽职调查。11月2日,天齐锂业向卖方聘请的中介机构提交不具约束力的报价函。11月13日,天齐锂业召开独立董事会议,会上董事长蒋某平听取独立董事和监事关于对天齐锂业收购SQM公司股权的看法。

vnsc5858威尼斯城官网,  2017年12月5日,天齐锂业向国家发展改革委报送《境外收购或竞标项目信息报告》。12月28日,国家发展改革委向天齐锂业签发项目备案确认函。

  2018年3月11日至3月14日,天齐锂业及中介机构相关人员在智利访谈SQM公司管理层并进行现场考察。3月至4月期间,卖方向天齐锂业发送股权购买协议关键条款清单、交易流程函和股权购买协议初稿,天齐锂业均作出相关反馈意见。

  2018年5月7日,天齐锂业向卖方发送正式的报价函。5月17日,天齐锂业与卖方就股权购买协议的主要条款基本商定,天齐锂业召开董事会对股权购买协议进行审议。同日,天齐锂业与卖方签署股权购买协议。5月18日,天齐锂业对外披露其签署购买SQM公司23.77%股权协议的公告。

  上述天齐锂业购买SQM公司23.77%股权事项,属于《证券法》第六十七条第二款第(二)项规定的重大事件,构成《证券法》第七十五条规定的内幕信息。内幕信息形成于2017年9月22日,公开于2018年5月18日。

  杨欢是天齐锂业财务部员工,于2017年11月3日收到天齐锂业战略发展部李某发来的关于天齐锂业收购SQM公司股权事项的邮件,参与相关交易架构税务分析的工作,知悉了内幕信息,成为内幕信息知情人。

  二、张文淞内幕交易“天齐锂业”股票情况

  张文淞系杨欢的配偶,两人共同生活。“张文淞”证券账户由张文淞本人实际控制和操作,交易“天齐锂业”股票均由张文淞使用其本人手机(号码为186××××××93)下单操作。内幕信息敏感期内“张文淞”证券账户交易“天齐锂业”股票的77万余元资金来源于张文淞的自有资金。

  内幕信息敏感期内,“张文淞”证券账户共计买入“天齐锂业”股票13,700股,成交金额771,219元;配股股数300股,配股金额3,318元;现金分红2,800元。经测算,共计获利83,626.17元。

  “张文淞”证券账户交易行为明显异常。第一,张文淞买入“天齐锂业”股票的时间与内幕信息知情人杨欢获悉内幕信息时间高度吻合。从开户至内幕信息敏感期之前,“张文淞”证券账户未买入过“天齐锂业”股票。杨欢于2017年11月3日(周五)知悉该内幕信息,“张文淞”证券账户于11月6日(周一)上午9点41分首次买入“天齐锂业”股票。第二,买入“天齐锂业”股票的金额相比其它股票有所放大。在内幕信息敏感期内,“张文淞”证券账户共买入“天齐锂业”“中国重汽”等8只股票,买入“天齐锂业”股票的金额占内幕信息敏感期间内账户全部买入金额的59.18%,且买入“天齐锂业”持续时间较长,内幕信息敏感期内未卖出“天齐锂业”股票。第三,存在借入资金交易股票的情形。“张文淞”证券账户买入“天齐锂业”股票77万余元中50万元为借款,每月需支付利息2500元。综上,张文淞交易“天齐锂业”股票的行为与杨欢知悉内幕信息的时间高度吻合,交易行为明显异常,且无合理解释。

  三、杨欢在内幕信息敏感期内建议他人买卖“天齐锂业”股票

  2018年3月22日、3月26日,杨欢通过微信建议其父亲杨某森买入“天齐锂业”。2018年3月23日至5月18日期间,杨某森共分4笔买入1,900股“天齐锂业”,成交金额100,540元,卖出300股,成交金额15,690元。

  以上事实,有天齐锂业情况说明、相关公告,证券账户资料、银行账户资料、询问笔录、电子设备取证信息及证券交易所计算数据等证据证明,足以认定。

  张文淞在内幕信息敏感期内交易“天齐锂业”的行为,违反《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,构成第二百零二条所述的内幕交易行为。杨欢建议他人买卖“天齐锂业”的行为违反《证券法》第七十六条的规定,构成内幕信息知情人在内幕信息公开前建议他人买卖证券的行为。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,决定:

  一、没收张文淞违法所得83,626.17元,并处以83626.17元罚款。

  二、对杨欢处以30000元罚款。

  总共罚款113626.17元。

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